國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令

第29號

　　《國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》已經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會第114次委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年6月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　          國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任　王勇
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年四月二十日

國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法
第一章 總則

　　第一條　為了加強國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理，及時、真實、動態(tài)、全面反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記（以下簡稱產(chǎn)權(quán)登記），是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對本級人民政府授權(quán)管理的國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其分布狀況進(jìn)行登記管理的行為。

　　第三條　國家出資企業(yè)、國家出資企業(yè)（不含國有資本參股公司）擁有實際控制權(quán)的境內(nèi)外各級企業(yè)及其投資參股企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)），應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。國家出資企業(yè)所屬事業(yè)單位視為其子企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。

　　前款所稱擁有實際控制權(quán)，是指國家出資企業(yè)直接或者間接合計持股比例超過50%，或者持股比例雖然未超過50%，但為第一大股東，并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。

　　第四條　本辦法所指出資人分為以下五類：

　　（一）履行出資人職責(zé)的機構(gòu)；

　　（二）履行出資人職責(zé)的機構(gòu)、國有獨資企業(yè)、國有獨資公司單獨或者共同出資設(shè)立的企業(yè)；

　　（三）以上兩類出資人直接或者間接合計持股比例超過50%不足100%的企業(yè)；

　　（四）以上三類出資人直接或者間接合計持股比例未超過50%但為第一大股東，并通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè)；

　　（五）以上四類出資人以外的企業(yè)、自然人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　以上（二）、（三）、（四）類出資人統(tǒng)稱為履行出資人職責(zé)的企業(yè)。

　　第五條　企業(yè)為交易目的持有的下列股權(quán)不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記：

　　（一）為了賺取差價從二級市場購入的上市公司股權(quán)；

　　（二）為了近期內(nèi)（一年以內(nèi)）出售而持有的其他股權(quán)。

　　第六條　辦理產(chǎn)權(quán)登記的企業(yè)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。存在產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在及時處理產(chǎn)權(quán)糾紛后申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　第七條　各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)分別負(fù)責(zé)本級人民政府授權(quán)管理的國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記管理。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第八條　國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)對其履行出資人職責(zé)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行管理，并向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)申請辦理企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記。

　　第九條　各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。

　　省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前，將本地區(qū)上年度企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)匯總分析后，報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

第二章 產(chǎn)權(quán)登記類型

　　第十條　產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動產(chǎn)權(quán)登記和注銷產(chǎn)權(quán)登記。

　　第十一條　履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記：

　　（一）因投資、分立、合并而新設(shè)企業(yè)的；

　　（二）因收購、投資入股而首次取得企業(yè)股權(quán)的；

　　（三）其他應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的情形。

　　第十二條　占有產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）企業(yè)出資人及出資人類別、出資額、出資形式；

　　（二）企業(yè)注冊資本、股權(quán)比例；

　　（三）企業(yè)名稱及在國家出資企業(yè)中所處級次；

　　（四）企業(yè)組織形式；

　　（五）企業(yè)注冊時間、注冊地；

　　（六）企業(yè)主營業(yè)務(wù)范圍；

　　（七）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要求的其他內(nèi)容。

　　第十三條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記：

　　（一）履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)名稱、持股比例改變的；

　　（二）企業(yè)注冊資本改變的；

　　（三）企業(yè)名稱改變的；

　　（四）企業(yè)組織形式改變的；

　　（五）企業(yè)注冊地改變的；

　　（六）企業(yè)主營業(yè)務(wù)改變的；

　　（七）其他應(yīng)當(dāng)辦理變動產(chǎn)權(quán)登記的情形。

　　第十四條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記：

　　（一）因解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算，并注銷企業(yè)法人資格的；

　　（二）因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致企業(yè)出資人中不再存續(xù)履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)的；

　　（三）其他應(yīng)當(dāng)辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記的情形。

第三章 產(chǎn)權(quán)登記程序

　　第十五條　企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后20個工作日內(nèi)，在辦理工商登記前，申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。企業(yè)注銷法人資格的，應(yīng)當(dāng)在辦理工商注銷登記后，及時辦理注銷產(chǎn)權(quán)登記。

　　第十六條　企業(yè)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)由履行出資人職責(zé)的企業(yè)按照填報要求，填寫有關(guān)登記內(nèi)容和相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄，逐級報送國家出資企業(yè)，國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)對登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核后，向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)申請登記。

　　同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由擁有實際控制權(quán)的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記；任一方均不擁有實際控制權(quán)的，由持股比例最大的一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記；各方持股比例相等的，由其共同推舉一方負(fù)責(zé)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　非同一國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及其管理的多個履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由各方分別申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　第十七條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)自國家出資企業(yè)報送產(chǎn)權(quán)登記信息10個工作日內(nèi)，對符合登記要求的企業(yè)予以登記；對相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為操作過程中存在瑕疵的企業(yè)，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國家出資企業(yè)下發(fā)限期整改通知書，完成整改后予以登記。

　　第十八條　已辦理產(chǎn)權(quán)登記的國家出資企業(yè)，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證；已辦理產(chǎn)權(quán)登記的其他企業(yè)，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或者由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)國家出資企業(yè)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。

　　產(chǎn)權(quán)登記證、登記表是企業(yè)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明，是客觀記載企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件。產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的格式和內(nèi)容由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)統(tǒng)一制發(fā)，企業(yè)在使用過程中不得擅自修改。

　　第十九條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后10個工作日內(nèi)，將企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者工商變更登記表報送國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)；工商登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息存在不一致的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實相關(guān)資料，涉及變更產(chǎn)權(quán)登記信息的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)修改后重新報送，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或者國家出資企業(yè)對相關(guān)登記信息進(jìn)行確認(rèn)后重新核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證、登記表。

　　第二十條　產(chǎn)權(quán)登記僅涉及企業(yè)名稱、注冊地、主營業(yè)務(wù)等基礎(chǔ)信息改變的，可在辦理工商登記后申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第四章 產(chǎn)權(quán)登記管理

　　第二十一條　國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系，落實產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任，并對制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。年度檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)書面報告國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　第二十二條　各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項落實情況等進(jìn)行檢查，并予以通報。

　　第二十三條　國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、國家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度；國家出資企業(yè)對辦理完成的產(chǎn)權(quán)登記事項，應(yīng)當(dāng)及時將合規(guī)性資料目錄中所列資料整理歸檔，分戶建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記檔案。

　　第二十四條　企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正或者予以通報，造成國有資產(chǎn)損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任：

　　（一）未按本辦法規(guī)定及時、如實申請辦理產(chǎn)權(quán)登記的；

　　（二）未按期進(jìn)行整改的；

　　（三）偽造、涂改產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的。

第五章 附則

　　第二十五條　省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依據(jù)本辦法制定本地區(qū)的具體實施辦法。

　　第二十六條　本辦法自2012年6月1日起施行。